上海市商務委員會

上海市工商行政管理局

上海市監(jiān)察局

上海市國有資產監(jiān)督管理委員會

上海市公安局

上海市質量技術監(jiān)督局

上海市財政局

上海海關  

滬商服務[2012]780號

上海市商務委等八家單位關于印發(fā)

《上海市公共資源拍賣管理辦法》的通知

各有關部門：

       為加強本市公共資源拍賣管理，促進政務公開和廉政建設，提高公共資源及司法委托等拍賣活動的質量和效率，切實保護當事人合法權益，現制定《上海市公共資源拍賣管理辦法》并印發(fā)。在上海市公共資源拍賣中心進行的公共資源及司法拍賣活動，按照本辦法執(zhí)行。

二〇一二年八月十日

上海市公共資源拍賣管理辦法

第一章 總則

第一條（目的和依據）

     為加強本市公共資源拍賣管理，促進政務公開和廉政建設，保證公共資源拍賣的統(tǒng)一、規(guī)范、透明、高效，提高公共資源拍賣的質量和效率，切實保護當事人合法權益，依據《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》（商務部24號令）等法律法規(guī)規(guī)定，結合本市實際情況，制定本管理辦法。

第二條（定義）

     公共資源拍賣是指依法以公開競價的方式，將特定的公共資源轉讓給最高應價者的拍賣方式。

     公共資源包括：海關、行政執(zhí)法部門依法罰沒的物品，充抵罰款的物品，以物抵稅、以物抵債和無法返還的物品，以及相關部門獲得的無主物品。

     人民法院強制執(zhí)行的涉訟資產拍賣參照適用。

     公共資源拍賣活動包括拍賣標的委托、拍賣公告、展示、拍賣會組織、拍賣價款結算、標的交割等。

第三條（適用范圍）

    上海市公共資源拍賣中心（以下簡稱“公拍中心”）是經市商務委員會批復同意，由上海市拍賣行業(yè)協(xié)會組建成立的面向全社會的行業(yè)公共平臺，為各拍賣當事人提供拍賣服務。

    在公拍中心進行的公共資源拍賣活動，適用本辦法。

第四條（原則）

     依法進行的公共資源拍賣活動應遵循“公開、公平、公正和誠實信用”原則，做到“統(tǒng)一進場交易、統(tǒng)一網絡平臺、統(tǒng)一發(fā)布公告、統(tǒng)一接受監(jiān)管”。

第五條（監(jiān)管部門）

    上海市公共資源拍賣監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“監(jiān)委會”）負責對本市公共資源拍賣活動進行監(jiān)督管理。

    監(jiān)委會由上海市商務委員會、上海市工商行政管理局、上海市監(jiān)察局、上海市高級人民法院、上海市國有資產監(jiān)督管理委員會、上海市公安局、上海市質量技術監(jiān)督局、上海市財政局、上海海關等聯合組成。

第六條（監(jiān)管方式）

    監(jiān)委會原則上每半年召開1次會議，實施聯合議事監(jiān)管。

    監(jiān)委會下設辦公室，在公拍中心開展日常監(jiān)管工作。

第二章 組織規(guī)則

第七條（委托人）

    公共資源拍賣的委托人是指依法可以處分或執(zhí)行公共資源處置的政府部門、司法機構以及其他組織。

第八條（拍賣人資格）

    拍賣人應為依法注冊并取得政府指定公物、罰沒拍賣資質以及司法強制執(zhí)行拍賣資質的企業(yè)法人，其基本要求是：

    1、具有獨立承擔民事責任的能力；

    2、具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；

    3、具有履行拍賣委托合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；

    4、有依法繳納稅收和社會保障金的良好記錄；

    5、在取得公共資源拍賣資格前的兩年內沒有重大違法違規(guī)記錄；

    6、拍賣人從事網絡拍賣等專業(yè)崗位的人員應取得拍賣協(xié)會頒發(fā)的專業(yè)資格證書，持證上崗。

    委托人有特殊要求的，拍賣人應當符合其要求。

第九條（拍賣人選擇）

    委托人按照有關規(guī)定評選確定具有公共資源拍賣資格的拍賣人，委托合格的拍賣人依法組織拍賣活動。

第十條（競買人資格）

    競買人應是具有完全民事行為能力的自然人、依法注冊的企業(yè)法人和其它組織機構。

    競買人應按拍賣公告規(guī)定的期限和“拍賣須知”等規(guī)定，向特定的拍賣人辦理競買登記手續(xù)。

    拍賣人根據法律規(guī)定對競買人所提交的材料進行審核，確認其競買人資格。

第十一條（拍賣保證金）

    競買人應在拍賣會前交驗有效的法人營業(yè)執(zhí)照或本人的身份證明，足額交付拍賣保證金，取得競買資格，領取競買號牌，參加拍賣會（含網絡同步拍賣）。

    拍賣保證金的數額依據相關部門的規(guī)定和拍賣公告的要求交付。

第十二條（拍賣公告）

    拍賣人應通過報紙等公開發(fā)行的主流媒體發(fā)布公共資源拍賣公告，或按照委托人的要求刊登在指定報紙上，同時發(fā)布到上海市拍賣行業(yè)協(xié)會公拍網和拍賣人官網上，并向工商管理部門備案。

第十三條（拍賣保留價）

    拍賣保留價由委托人根據標的評估報告和實際情況確定，并在拍賣會前以書面形式通知拍賣人。

第十四條（拍賣場所）

    本市公共資源拍賣活動原則上在公拍中心場內舉行。遇到特殊情況，經委托人同意，可選擇公拍中心以外的適合公共資源拍賣的場所舉行拍賣會。

第十五條（競買方式）

    競買人可以自行參加拍賣會，也可以委托代理人參加拍賣。代理人參加拍賣會的，應當出具競買人簽署的授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權限和期限。

    取得競買資格的競買人（代理人）可以選擇公拍網的網絡同步拍賣平臺參加拍賣會，在網上競買標的。

第十六條（拍賣活動監(jiān)管）

    公共資源拍賣活動監(jiān)督管理，采取公拍中心現場監(jiān)督和網絡實時監(jiān)管相結合的方式進行。

    監(jiān)委會、政府部門和社會公眾可通過上海市拍賣行業(yè)協(xié)會公拍網的拍賣會直播對拍賣人進行監(jiān)督；也可根據實際需要，政府主管、監(jiān)管部門及委托人到拍賣會現場進行監(jiān)督。

    拍賣人應對拍賣會進行全程錄像，各類拍賣紀錄及資料應保存不少于兩年，并接受拍賣監(jiān)管部門的檢查。

第十七條（拍賣價款的結算）

    買受人的拍賣成交款、拍賣傭金的收取與支付，應按照委托人要求和拍賣資金專項結算管理辦法進行結算。

    拍賣成交，買受人的拍賣保證金轉為履約保證金，其余成交價款應在規(guī)定時間內足額支付。

    對其他競買人交付的保證金，拍賣人應在拍賣會結束后3個工作日內原途徑返還競買人。

第十八條（拍賣標的交付）

買受人按規(guī)定向拍賣人支付足額拍賣成交款和拍賣傭金后，拍賣人經委托人確認，向買受人交付拍賣標的，辦理相關交接手續(xù)。

如買受人未按規(guī)定交付拍賣成交款和拍賣傭金，拍賣人有權依法對其作出違約處置。

第十九條（拍賣會備案）

    拍賣人應按照有關規(guī)定在拍賣會前向工商管理部門備案，報送拍賣公告、拍賣師執(zhí)業(yè)證書、拍賣目錄和拍賣規(guī)定等文件資料。

    拍賣人在拍賣會后，妥善保管拍賣筆錄，相關材料整理歸檔，按照有關規(guī)定向工商管理部門備案。

    拍賣人應按照有關規(guī)定向委托人報送結案報告。

第三章 協(xié)調機制

第二十條（組織職能）

監(jiān)委會辦公室負責公拍中心的日常運行。

公拍中心應在行政、會務管理、網絡技術支持和后勤安保等職能崗位上配備人員，建立制度，確保公拍中心安全高效運行。

第二十一條（貫徹職能）

    監(jiān)委會辦公室貫徹執(zhí)行主管部門關于公共資源拍賣政策法規(guī)，審議安排公拍中心的重點工作，制定和完善運行機制，檢查計劃實施情況。

第二十二條（監(jiān)督職能）

    監(jiān)委會辦公室監(jiān)督公拍中心日常的拍賣活動，考查公拍中心是否按照公共資源拍賣活動的組織規(guī)則運行，發(fā)現拍賣活動中的違法違規(guī)行為，及時向有關部門報告，采取有效措施予以制止。

第二十三條（聯絡職能）

    監(jiān)委會辦公室負責與監(jiān)委會各成員單位聯絡，接受監(jiān)委會的監(jiān)督和指導，完成監(jiān)委會交辦的其他事項。

第二十四條（匯報職能）

    公拍中心定期以通訊和簡報等方式向監(jiān)委會成員單位報送中心工作動態(tài)、成交統(tǒng)計結果、重大事件等信息。

第四章 管理規(guī)則

第二十五條（部門劃分）

    公拍中心下設會場管理部、法律工作部等部門，根據監(jiān)委會制定的各項工作管理制度，維護中心拍賣活動秩序。

第二十六條（會場管理部職能）

    會場管理部負責為公共資源拍賣活動提供設施安全、功能完善的場所，并統(tǒng)籌安排拍賣人進場拍賣的時間、場地和設備。

    根據公拍網的拍賣公告在中心會場內發(fā)布拍賣信息，并派專人維護公拍中心的電子競價、網絡拍賣系統(tǒng)的安全運行。

第二十七條（法律工作部職能）

    法律工作部負責研究和制定拍賣中心管理辦法、運行流程等規(guī)范性文件。收集、研究拍賣活動中的競買人惡意串通、故意哄抬競價、成交后毀約等新情況、新手法；向主管部門提出解決問題的方法和立法建議。

第二十八條（配合監(jiān)管）

    建立公拍中心日常運行日志和交易檔案，及時向有關部門報送拍賣信息，積極配合監(jiān)委會、上拍協(xié)以及其他政府部門的監(jiān)管。

第五章 違規(guī)處理

第二十九條

    拍賣人組織公共資源拍賣活動，有下列情形之一的，由上拍協(xié)發(fā)出整改通知，并視情節(jié)輕重，在全行業(yè)通報批評，必要時報市商務委、市工商局或公安等相關部門，依法進行處理：

    1、未按《中華人民共和國拍賣法》和國家相關法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)布拍賣公告的；

    2、未按《拍賣管理辦法》的規(guī)定向工商管理部門備案的；

    3、未按上拍協(xié)的有關要求實施現場與網絡同步競價、視頻直播的；

    4、未采取有效措施防止或制止競買人的惡意串通、擾亂拍賣會秩序，造成負面影響的。

第三十條

拍賣人在從事公共資源拍賣活動中，有以下情形之一的，委托人應根據其情節(jié)暫�；蚴侨∠�其拍賣資格，對違反法律法規(guī)的提請行業(yè)監(jiān)管部門依法處理：

    1、未盡到拍賣人的責任義務，不進行拍賣標的調查、不組織拍賣招商、不接待競買人咨詢、不安排競買人勘察標的的；

    2、未達到拍賣保留價成交的、采取不正當的辦法限制競買人參加拍賣會、故意誤導競買人競價的；

    3、違規(guī)違法操作、造成公共財產損失的。

第三十一條

公共資源拍賣管理部門和公拍中心工作人員在公共資源拍賣過程中接受賄賂、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守的，由其所在單位或監(jiān)察機關給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第六章 附則

第三十二條

    本管理辦法由上海市公共資源拍賣監(jiān)督管理委員會解釋。

第三十三條

本管理辦法從二〇一二年十一月一日起實施。